Compliance in Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Emittenten von Finanzinstrumenten
ISBN:
978-3-631-58156-8
Verlag:
Peter Lang GmbH, Internationaler Verlag der Wissenschaften
Land des Verlags:
Deutschland
Erscheinungsdatum:
10.10.2008
Reihe:
Europäische Hochschulschriften Recht
Format:
Softcover
Seitenanzahl:
276
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In diesem Buch werden die Auswirkungen des Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetzes auf die Compliance von Wertpapierdienstleistungsunternehmen untersucht. Der Fokus liegt hierbei auf der rechtlichen Einordnung des von diesen Unternehmen zu bestellenden Compliance-Beauftragten sowie dessen Verortung innerhalb der aktienrechtlichen Kompetenzordnung. Des Weiteren befasst sich die Arbeit mit der Compliance von Emittenten im Rahmen der Möglichkeit zur Selbstbefreiung von der Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 3 WpHG. Neben einer Beleuchtung der einzelnen Tatbestandsmerkmale der Norm wird aufgezeigt, dass die Vorschrift das Geschäftsleiterermessen grundsätzlich zu einer Handlungspflicht hin zur Einrichtung einer dauerhaften Compliance-Organisation verdichtet.
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Biografische Anmerkung
Der Autor: Julian A. Harm, geboren 1978 in Hamburg; Studium der Rechtswissenschaften an der Universität Hamburg; Erstes juristisches Staatsexamen 2004; seit 2007 Rechtsreferendar am Oberlandesgericht Hamburg; Promotion an der Bucerius Law School in Hamburg 2008.
