Das Zuwendungsregime der MiFID II
ISBN:
978-3-428-19410-0
Verlag:
Duncker & Humblot
Land des Verlags:
Deutschland
Erscheinungsdatum:
13.05.2025
Reihe:
Abhandlungen zum Deutschen und Europäischen Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht
Format:
Softcover
Seitenanzahl:
471
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Die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen ist regelmäßig durch Interessenkonflikte geprägt, bei denen sekundäre Interessen persönlicher oder institutioneller Art seitens der Wertpapierdienstleistungsunternehmen die primären Interessen der Kunden zu beeinträchtigen drohen. Ein besonderer Interessenkonflikt ist Zuwendungssachverhalten inhärent, bei denen die Interessen der Wertpapierdienstleistungsunternehmen mit den Anlagezielen der Kunden kollidieren. Der Gesetzgeber versucht diesen Interessenkonflikt seither mit einem Zuwendungsverbot zu begegnen, wonach die Annahme und Gewährung von Zuwendungen Dritter nur ausnahmsweise gestattet ist. Die vorliegende Arbeit untersucht dieses Zuwendungsregime in rechtsdogmatischer und rechtspolitischer Hinsicht insbesondere mit Blick auf die Vermeidung zuwendungsbedingter Interessenkonflikte bei Erbringung von Finanzportfolioverwaltung, für welche der Gesetzgeber mit der MiFID II ein besonderes Zuwendungsverbot eingeführt hat.
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Biografische Anmerkung
Steffen Gewehr studied law and economics at Goethe University in Frankfurt am Main with a scholarship from the Konrad Adenauer Stiftung after successfully completing his training as a banker. He worked as a student assistant at the Chair of Monetary and Central Bank Law at the Institute for Monetary and Financial Stability (IMFS) and was employed as a compliance officer at an investment firm - most recently as an associate partner. He received his doctorate from the Philipps University of Marburg under Professor Dr. Sebastian Omlor, LL.M. (NYU), LL.M. Eur. He is currently completing his legal clerkship at the Higher Regional Court of Frankfurt am Main.
