KYC mittels Dritter im Nicht-EU-Ausland am Beispiel Japan

ISBN:

978-3-8005-2099-2

Auflage:

1. Auflage 2026

Verlag:

Fachmedien Recht und Wirtschaft in Deutscher Fachverlag GmbH

Land des Verlags:

Deutschland

Erscheinungsdatum:

01.12.2026

Autoren:

Zipse Enno

Reihe:

Wirtschaftsrecht international

Format:

Softcover

Seitenanzahl:

200

Ladenpreis

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Hinweis: Da dieses Werk nicht aus Österreich stammt, ist es wahrscheinlich, dass es nicht die österreichische Rechtslage enthält. Bitte berücksichtigen Sie dies bei ihrem Kauf.

Beschreibung

Digitalisierung und Internationalisierung haben die Kundenidentifizierung (KYC-Prozess) durch Dritte zu einem praxisrelevanten Thema für Kreditinstitute gemacht. Besonders ungeklärt ist bislang, unter welchen Voraussetzungen ein Dritter im Nicht-EU-Ausland eingebunden werden darf. Das Werk greift diese Frage erstmals vertieft auf und untersucht sie am Beispiel Japans. Ausgehend von Bedeutung, Entstehung und gesetzlichem Hintergrund des KYC-Prozesses werden die Pflichten inländischer Kreditinstitute sowie die Voraussetzungen dargestellt, unter denen Dritte nach dem Geldwäschegesetz in Anspruch genommen werden können. Es folgt eine Darstellung der KYC-bezogenen Pflichten japanischer Kreditinstitute. Darauf aufbauend wird am Beispiel Japans untersucht, ob und unter welchen Voraussetzungen ein Rückgriff auf einen Dritten im Nicht-EU-Ausland zulässig ist; im Mittelpunkt steht dabei die Äquivalenzprüfung der geldwäscherechtlichen Sorgfalts- und Aufbewahrungspflichten. Auch der gruppeninterne Rückgriff und dessen Voraussetzungen werden behandelt. Ferner werden die Maßnahmen untersucht, die im Rahmen des geldwäscherechtlichen und bankrechtlichen Risikomanagements zu treffen sind. Abschließend widmet sich das Werk den Voraussetzungen, unter denen KYC-bezogene Pflichten auf einen Dritten im Nicht-EU-Ausland ausgelagert werden können.

Biografische Anmerkung

Enno Joachim Zipse, LL.M., ist Rechtsanwalt und Partner der Kanzlei Zipse | Ludwig Rechtsanwälte PartG mbB in Frankfurt am Main. Er berät nationale und internationale Unternehmen im Vertrags-, Handels- und Gesellschaftsrecht sowie zu Compliance-Fragen. Ein besonderer Schwerpunkt seiner Tätigkeit liegt in der Beratung japanischer Unternehmen bei Markteintritt und Geschäftstätigkeit in Deutschland und Europa.